首批限制乘坐火车、飞机的严重失信人名单公示，乐视系创始人贾跃亭、华泽钴镍董事长王涛、中科云网（原湘鄂情）董事长孟凯、“牛散”文细棠等一批资本市场名人被列入其中。

　　6月1日，国家信息中心主办的“信用中国”网站公示了首批限制乘坐火车、飞机的严重失信人名单。公示名单共包含169人，其中证监会提供31人，涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务和上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。

　　6月1日，首批限制乘坐火车、飞机名单在“信用中国”网站公示。当日，证监会宣布，其中31人为证监会报送，其中5人被列入“不履行公开承诺主体”，26人被列入“不缴纳罚没款当事人”。证监会没有披露哪些当事人是因为不缴纳罚款而失信的。

　　不过，澎湃新闻记者梳理后发现，证监会提供的这31名严重失信人主要可以分成四类，一类是上市公司高管，如贾跃亭、王涛等；第二类是存在违法行为的私募基金负责人；第三类是证券从业人员，涉及的券商包括太平洋证券、长城证券等；此外，一些个人投资者也因操纵市场等违法行为被处罚。

　　5月14日，证监会发布《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》，对“逾期不履行公开承诺的上市公司相关责任主体”和“逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务当事人”这两类资本市场“老赖”，处以限制乘坐火车高级别席位和民用航空器的惩戒措施。

　　这次公布的名单，是证监会向铁路和民航部门报送的首批名单。证监会表示，今后将按规定例行按月报送名单信息，持续依法惩戒资本市场“老赖”行为，不断深化依法全面从严监管，大力夯实资本市场长期稳定健康发展的诚信基础。

　　澎湃新闻记者通过证券期货市场失信记录和中国执行信息公开网上公布的信息，梳理出了这批证券市场的严重失信人的详细信息。

　　2017年12月，北京证监局向乐视网（300104）下发了《关于对贾跃亭采取责令改正行政监管措施的决定》和《关于对贾跃芳采取责令改正行政监管措施的决定》。贾跃亭、贾跃芳曾在2015年5月和2014年12月作出承诺，将减持乐视网股票所得资金，全部借给上市公司作为运营资金使用。但此后他们却表示无力继续履行对上市公司无息借款的承诺。同月，深圳证券交易所宣布，对贾跃亭、贾跃芳予以公开谴责的处分。

　　从中国执行信息公开网上看到，贾跃亭已经8次被列为失信被执行人，最新一起案件发布于5月17日，为贾跃亭与国泰君安证券之间的纠纷，生效法律文书确定的义务要求，贾跃亭向国泰君安证券股份有限公司支付融资本金人民币3亿元等，而贾跃亭的履行情况为全部未履行。

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司（000693）涉嫌的违规行为极多。单是王涛，在证券期货市场失信记录平台上，就有三条处罚处理信息，最近的一条发生在今年1月。

　　2018年1月23日，证监会发布行政处罚决定书，因华泽钴镍存在虚假记录、关联方占用资金、信披违规等多项违法行为，其中，还包括未披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业借款3500万元提供担保的情况，决定对王涛给予警告，并处以90万元的罚款；对王辉给予警告，并处以30万元罚款。王涛和王辉分别持有华泽钴镍15.49%和19.77%股份，为控股股东。

　　山东省济南市中级人民法院民事判决书显示，华泽钴镍和王辉需要在判决生效之日起10日内，对王涛所欠山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业的借款本金3500万元、期内利息105万元、逾期还款违约金承担连带清偿责任。

　　此外，案件受理费25.26万元，和财产保全费5000元，也需要由华泽钴镍、王辉以及另一名被告共同负担。

　　但中国执行信息公开网发布在2017年12月9日的资料显示，这几项应履行义务“全部未履行”。

　　3，山西广和山水文化传播股份有限公司第一大股东黄国忠、北京六合逢春文化产业投资有限公司执行董事兼法定代表人丁磊

　　2017年6月9日，证监会公布了3宗信息披露违法违规案。黄国忠未按照相关规定披露其最近5年内的职业详细情况、控制企业情况，未披露近5年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼等情况。丁磊旗下的六合逢春于2014年5月4日成为公司的第二大股东，但未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼、仲裁情况。山西证监局决定对黄国忠、丁磊给予警告，并分别处以60万元和30万元的罚款。

　　2014年12月31日，黄国忠、丁磊等人与青岛太和恒顺投资有限公司的债权转让合同纠纷得到江苏省南京市中级人民法院的审判。

　　判决书显示，在山水文化的债权转让过程中，黄国忠于2014年1月14日出具《承诺函》，同意于2014年4月30日前偿还上述债权转让款及应付的利息，并愿承诺逾期付款的违约责任。丁磊于2014年4月13日签署《承诺书》，同意于2014年4月30日前偿还上述债权转让款及应付的利息，并愿承担逾期付款的违约责任。但两人并未履约。

　　法院判决，黄国忠、丁磊自本判决生效之日起十日内共同偿还青岛太和恒顺投资有限公司债权转让款1000万元及违约金。此外，黄国忠、丁磊等被告共同负担9.08万元的案件受理费。

　　但中国执行信息公开网在2017年4月11日发布信息称，被执行人的履行情况为全部未履行。

　　中科云网（002306）原名北京湘鄂情集团股份有限公司，成立于1999年9月，2009年11月在深圳证券交易所中小板挂牌上市。2015年12月2日，证监会发布行政处罚决定书显示，中科云网存在2012年年度报告违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益、2014年度第一季度报告提前确认收入等违法行为，证监会决定，对孟凯给予警告，并处以15万元罚款。

　　中国裁判文书网上的文件显示，孟凯在2015年被卷入与武汉天久典当有限公司的民间借贷纠纷，孟凯名下的一处房产和18156万股*ST云网股份应被查封。湖北省武汉市中级人民法院还曾在2017年11月28日对此案的执行发布过执行裁决书。

　　孟凯也因此案被列为失信被执行人。中国执行信息公开网2018年5月28日发布的信息显示，对于应履行的法律义务，孟凯有履行能力而拒不履行，且为“全部未履行”。

　　创越能源集团是新疆准东石油技术股份有限公司（准油股份，002207）的控股股东。2017年8月，新疆证监局发布行政处罚决定书，因准油股份未按规定披露对关联方的重大担保事项、未按规定披露与控股股东创越集团等关联方的关联交易、未及时披露重大投资事项，对秦勇处以警告，并处以60万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款20万元；作为实际控制人罚款40万元。

　　2017年10月9日发布的新疆尔自治区高级人民法院民事判决书显示，秦勇对天全企业的3500万元转让款及35万元利息债务承担连带责任。此外，二审案件受理费21.86万元也需由其负担。

　　中国执行信息公开网资料显示，秦勇因此案被列为失信被执行人，此条记录发布于2017年11月28日。对于其向原告支付转让款3500万元、利息35万元；驳回其他请求；以及支付本案受理费的三条义务，秦勇全部未履行。

　　2014年7月8日，深圳证监局公布了一起2013年案件查处典型案例，违法者为在华西证券（002926）从事市场营销工作的冯泽良。

　　冯泽良因私下接受客户蔡某某委托买卖证券，被深圳证监局作出给予警告，并处以10万元罚款的行政处罚决定。

　　此外，中国裁判文书网在2015年7月28日发布的民事判决书显示，冯泽良被判罚向这位客户承担赔偿金60.73万元及利息。

　　对于这份判决，冯泽良并没有履行。中国执行信息公开网在2017年12月25日发布了冯泽良被列为失信被执行人的记录。资料显示，冯泽良部分未履行支付赔偿款的义务，未履行金额为58.28万元。

　　2018年4月18日，山东证监局发布行政处罚决定书，张友秋组织、策划、参与了鑫秋农业（832268）信息披露违法行为，涉及2014年年报、2015年半年报、2015年年报中营业收入虚假记载等，对张友秋给予警告，并处以30万元罚款。

　　2017年7月31日，山东省齐河县人民法院公布的民事判决书显示，张友秋作为被告法人，与齐河县汇金有限公司的借款合同纠纷案得到判决。判决结果显示，被告德州馨泉农林牧业有限公司应于本判决生效后七日内，一次性偿还原告欠款167.52万元，张友秋对此承担连带偿还责任。此外，他还需连带负担案件受理费19877元，保全费5000元。

　　张友秋并未如期偿还这些欠款。中国执行信息公开网资料显示，张友秋有一条被列为失信被执行人的记录，发布于2018年4月24日。记录显示，张友秋应承担生效法律文书确定的义务为支付170万元，但其全部未履行。

　　2016年11月4日，证监会公布，作为公司实控人的王恩权在2014年10月至2016年5月11日期间，通过本人和其他员工申请备用金、预付账款等方式，与时空客（831335）发生资金往来。对于上述关联资金交易，时空客未履行关联交易审议程序，证监会因此对王恩权给予警告，并处以30万元罚款，同时采取5年证券市场禁入措施。

　　2017年11月23日，大连市金州区人民法院公布的民事判决书显示，王恩权等人与白日发卷入民间借贷纠纷案，庭审时，王恩权甚至无正当理由拒不到庭。法院最终判决，公司方偿还原告白日发借款20万元，王恩权对此债务承担连带责任保证责任。此外，案件受理费2150元由王恩权和公司共同负担。

　　中国执行信息公开网上，王恩权有两次被列为失信被执行人。一条发布在2018年1月26日，理由是未履行给付金钱。还有一条记录发布在2017年12月6日，正是涉及上述案件，对于判决的应尽义务，王恩权“全部未履行”。

　　2016年5月9日，湖北证监局公告，山东英达钢结构有限公司作为斯太尔动力股份有限公司（000760）控股股东，未按期履行再融资时做出业绩补偿承诺，决定对冯文杰处以监管谈线日，深圳证券交易所又因同样的理由对冯文杰处以公开谴责。

　　因杨泰华任职期间控制并使用“尹某芝”账户买卖股票，上海证监局在2017年12月13日责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得1433.96万元，并处以4301.89万元罚款。

　　北京证监局的行政处罚决定书显示，黄钦来在长城证券股份有限公司任职期间，利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额1.09亿元，盈利363.6万元。2017年8月8日，北京证监局决定没收其违法所得，并处以1090.79万元罚款。

　　北京证监局的调查发现，中水渔业（000798）2015年半年度报告存在虚假记载、重大遗漏的行为，而张福赐的相关行为与中水渔业信息披露违法行为具有直接因果关系，为直接责任人员。2017年11月13日，北京证监局决定，对张福赐给予警告，并处以罚款15万元。

　　北京证监局在2018年1月31日公布，京西物联和晁龙存在超比例持股京西创业（430280）时，未按规定披露信息和限制期内买卖股票的行为，决定责令京西物联改正违法行为；对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告；对京西物联超比例增、减持未披露行为处以30万元罚款，对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款，对京西物联合计罚款150万元；对直接负责的主管人员晁龙给予警告，并处以10万元罚款。

　　2016年3月23日至4月18日，文细棠以竞价交易方式卖出广东顺威精密塑料股份有限公司（002676）股份总计503万股，成交金额总计9637.47万元，卖出股份比例占公司总股本的1.26%。作为大股东，违反了相关减持规定，深圳证券交易所在2016年11月11日对文细棠给予公开谴责的处分。

　　作为中国软件（600536）的股东，文细棠因持股达到5%时未及时停止并履行信息披露义务，且股份权益变动的信息披露存在重大差错与事实不符，被上海证券交易所在2017年1月9日进行通报批评。

　　此外，因其超比例持有中国软件股票的违法行为，北京证监局在2018年3月7日宣布，责令文细棠改正，对文细棠未依法披露增持行为和限制转让期内的违规增持行为给予警告。此外，对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款，限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款，合计罚款285万元。同时，对文细棠的短线交易行为给予警告。

　　陕西证监局2016年5月9日的行政处罚决定书显示，中融金城和该公司总经理牛利平、副总经理田亚斌存在四方面违法行为，包括向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序以及基金产品金额低于法定标准。

　　16，上海喆麟股权投资基金管理有限公司执行董事兼法人黄琳、董事长兼风控总监陈社乐

　　经查，在喆麟基金的销售过程中，投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元整，投资于单只私募基金的金额低于100万元，违反私募基金募资相关规定。上海证监局在2016年3月25日决定，对黄琳、陈社乐给予警告，并分别处罚款3万元。

　　2018年1月31日，浙江证监局公布，永宇冲片（835931）存在多项违法行为，包括未按规定披露对外担保情况、未按规定披露重大诉讼事项、未按规定披露被申请破产重整情况。浙江证监局决定对魏永良给予警告，并处以20万元罚款。

　　2017年12月29日，江西证监局公示，金洋新材（832490）存在两项违法违规事实，一是未依法披露股东占用公司资金，二是未依法披露公司对外提供担保情况。

　　对金洋新材的上述违法行为，时任公司董事长彭华是直接负责的主管人员，对金洋新材未依法披露公司股东占用资金和为彭华借款2300万元提供担保的行为，时任总经理桂贤友是直接负责的主管人员。

　　江西证监局决定，对彭华给予警告，并处以5万元罚款；对桂贤友给予警告，并处以3万元罚款。

　　华中汇富作为私募基金，发行的基金未在基金业协会办理基金备案手续，向合格投资者之外的个人募集资金，向投资者承诺最低收益。此外，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，这些行为都违反了相关规定。

　　湖北证监局认定，对这些违法行为，张仲侃为该违规行为直接负责的主管人员，刘劲松为其他直接责任人员。2017年11月6日公布的处罚决定书显示，对张仲侃给予警告，并处4万元罚款；对刘劲松给予警告，并处4万元罚款。

　　朱勇因操纵江苏南大光电材料股份有限公司（南大光电，300346）股票价格，被湖南证监局在2016年6月8日进行了处罚。

　　行政处罚书显示，2014年5月5日至6月11日期间，朱勇控制使用22个证券账户，累计买入南大光电1279万股，买入金额3.9亿元，累计卖出该股1279万股，卖出金额3.95亿元，盈利总计339万元。

　　湖南证监局决定，责令朱勇依法处理非法持有的证券，没收违法所得339万元，并处以等值罚款。

　　大连证监局在2018年2月1日公布的行政处罚书显示，曾改雄存在编造并传播虚假信息、借助编造并传播虚假信息交易期货获利的行为。

　　2016年6月14日，曾改雄编写《转交给大商所领导的一封信——中国蛋品流通协会》，于2016年6月15日上午7点10分在中国蛋鸡信息网论坛上用“蛋品流通协会”账号发布，并发布到微信群中。在编造并传播虚假信息前，曾改雄使用其个人期货交易账户分两次卖开1手、2手鸡蛋期货JD1609合约空单，6月15日虚假信息发布后，于当日买入3手JD1609合约平仓，获利1260元，扣除交易手续费36.18元，违法所得1223.82元。

　　大连证监局决定，给予曾改雄警告，没收违法所得1223.82元，并处罚款40万元。

　　2017年4月11日，北京证监局发布的行政处罚书显示，盛世嘉和作为私募基金，存在多项违法行为，包括未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺最低收益，以及挪用私募基金财产。北京证监局决定，对杨洪宇给予警告，并处以2万元罚款。

　　2018年4月4日，大连证监局发布行政处罚决定书称，山西证券大连五五路营业部的证券从业人员于东因任职期间违法交易股票证券被大连证监局给予警告，并罚款20万元。

　　贵州证监局在2015年6月16日公布的行政处罚书显示，在2012年的定向增发收购资产过程中，国创能源存在信息披露违法行为，周剑云因此被给予警告，并处以20万元罚款。

　　不过，在证券期货市场失信记录查询平台上，周剑云的身份证号前6位与本次公布的“老赖”名单是一致的，但后4位显示并不一致。此外，澎湃新闻记者还查询了中国执行信息公开网，并没有查询到周剑云的相关记录。